一、事件背景

美国专利商标局（USPTO）于2025年6月12日发布通告，将对“小实体”和“微实体”资格的虚假声明或认证启动法定处罚。此后，USPTO在其7月8日的官方公报（Official Gazette）上发布了相关的具体通知《小微实体资格的虚假声明或认证的法定处罚》（参见1536 OG 204-206）。

根据该通知，当USPTO初步判定一项待决专利申请或专利包含小微实体资格的虚假声明或认证，且导致支付了至少一笔不应获得减免的费用金额，USPTO将下发一份合并通知书，其中包括《缴费不足通知》和要求说明为何不应处以罚款的《说明理由命令》。针对上述合并通知书，涉案实体有2个月的答复期限（该期限可根据37 CFR 1.136（a）申请延长），以便给予涉案实体通知和答复的机会。USPTO将在后续过程中基于该实体对于合并通知书的答复以及整体案卷记录，做出是否处以罚款及罚款金额的最终决定。

二、事件影响

根据《美国专利法》相关要求，申请人有三种不同的实体状态可以选择，分别是大实体、小实体和微实体。不同实体有着不同的官费减免政策，其中小实体减免60%官费，微实体减免80%官费，大实体无费用减免。

若发现某一实体虚假声明或认证其为“小实体”或“微实体”资格，USPTO将对该实体处以不少于其少付费用金额三倍的罚款，除非该实体能够证明其声明或认证是出于善意。

三、应对建议

1、做好定期自查。建议美国专利申请人/专利权人在每次支付USPTO费用时，都应审慎核实自己的实体状态是否存在变化，以及是否有可能存在不正当的行为，确保审查中或已授权专利的实体声明真实合规。若存在变化或可能存在不正当行为，需及时向USPTO申请更新实体类型，避免因不符合法定规范而面临审查风险。

2、留存证明材料。注意整理并留存实体证明材料，比如企业规模证明、年收入证明、关联专利记录、专利转让文件等，以备应对USPTO的相关审查。

3、及时答复通知。若是收到USPTO的说明理由命令，要注意在规定期限内提交合理解释及补正材料，从而降低被处罚的可能。

4、选择专业合规的美国专利代理机构。USPTO对于“虚假”一向是零容忍的，例如，此前由于虚假代理导致撤销的4.2万件美国商标事件也和“虚假”二字脱不了干系，此次更是剑指专利虚假行为。因此，美国专利申请人/专利权人应选择专业合规的美国专利代理机构来防止上述事件的发生。